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创投投资项目尽职调查工作基本流程模版

引言：尽职调查的基石作用

在创投领域，每一次投资决策都伴随着机遇与风险。尽职调查（DueDiligence,DD）作为投资决策前的关键环节，其核心目标在于通过系统性、客观性的调查与分析，全面了解目标项目的真实情况，揭示潜在风险，评估投资价值，为投资决策提供坚实的事实依据。一个规范、严谨的尽职调查流程，是降低投资风险、提高投资成功率的基石。本模版旨在提供一套相对通用的创投项目尽职调查基本工作流程，以期为投资从业者提供实践参考。

一、项目接洽与初步评估：尽职调查的起点

在正式启动尽职调查之前，投资方与融资方的初步接触与相互了解至关重要。

1.项目来源与初步筛选：投资团队通过各种渠道（如行业会议、中介机构、人脉推荐、主动发掘等）获取项目信息，并依据基金的投资策略、赛道偏好、阶段要求等进行初步筛选，判断项目是否符合基本投资方向。

2.初步沟通与资料索取：与项目方核心团队进行初步沟通，了解项目的核心业务、商业模式、市场定位、团队背景及融资需求等基本情况。同时，向项目方索取初步的商业计划书（BP）及其他基础资料，如公司简介、核心产品介绍、团队简历等。

3.内部初步评估与立项：投资团队内部对项目进行初步研讨和评估，重点关注项目的创新性、市场潜力、团队能力、与基金战略的契合度等。若初步判断具有投资价值，可启动立项程序，经内部审批后，正式将项目纳