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2026年证券从业资格真题试卷及模拟题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券发行注册制强调（）。

A.发行人信息披露的真实、准确、完整

B.发行人必须符合特定的财务指标

C.发行人需要获得监管机构的预先批准

D.证券公司的保荐责任

2.下列关于证券公司主要业务范围的表述，正确的是（）。

A.经中国证监会批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务，但不得经营证券经纪业务

B.证券公司经营证券自营业务，必须具备充足的资本金和风险控制能力

C.证券公司可以同时经营证券承销业务和证券投资咨询业务，但需要分离职能

D.证券公司设立证券营业部，不需要符合相关的审批条件

3.投资者通过证券公司进行的证券交易，其交易指令应当（）。

A.直接发送至证券交易所主机

B.经证券公司交易部门审核后转发

C.由证券公司工作人员代为决策执行

D.先报国务院证券监督管理机构备案

4.证券投资分析的基本分析方法是（）。

A.量价分析

B.技术指标分析

C.宏观经济分析、行业分析和公司分析

D.基金净值分