最真的证券从业资格考试证券法规专项练习(带解析).docVIP

最真的证券从业资格考试证券法规专项练习(带解析)

最真的证券从业资格考试证券法规专项练习(带解析)

考试时长：120分钟

满分：100分

一、单项选择题：30题，每题1分，共30分。

1.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵循的原则是

A./客户利益优先

B./风险控制优先

C./盈利优先

D./公平公正原则

2.证券公司从事资产管理业务，其资产管理的客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一要求的目的是

A./保障客户资产安全

B./提高资产收益

C./便于监管

D./增加业务规模

3.证券发行人未按照证券发行文件的规定向投资者披露信息，违反了《证券法》的哪项规定

A./信息披露义务

B./公平原则

C./禁止欺诈原则

D./自愿披露原则

4.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制的计算基准是

A./前一交易日收盘价

B./当日开盘价

C./当日最高价

D./当日最低价

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、财产状况等信息，这是为了

A./履行反洗钱义务

B./评估客户风险承受能力

C./提高服务质量

D./满足监管要求

6.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的

A./30%