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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》基础巩固练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）

1.从事发布证券研究报告业务，应当遵守（）等法律、行政法规。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《反不正当竞争法》

D.《民法典》

2.发布证券研究报告业务管理办法的制定机构是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国期货业协会

3.证券公司申请发布证券研究报告业务资格，应当具备的条件不包括（）。

A.内部治理结构健全，风险管理有效

B.具备必要的办公场所、研究设备和通讯设施

C.具有符合规定的证券研究报告业务人员

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定

4.下列人员中，不属于《发布证券研究报告业务管理办法》所定义的研究人员的是（）。

A.负责证券研究报告撰写的人员

B.负责证券研究报告校对的人员

C.负责证券研究报告分发的人员

D.负责投资组合管理的人员

5.证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，应当建立健