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2026年证券从业《证券市场基本法律法规》模考模拟练习题及答案

1.根据《证券法》，下列不属于证券内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事张某

B.持有发行人5%股份的股东李某

C.发行人控股公司的普通行政文员王某

D.保荐人负责本次项目的经办人赵某

答案：C

解析：根据《证券法》规定，内幕信息知情人包括：（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。本题中王某仅为发行人控股公司的普通行政文员，不接触核心内幕信息，不属于法定的内幕信息知情人范畴，因此本题选C。

2.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等风险控制指标持续符合规定。下列关于风险控制指标标准的说法，正确的是（）

A.风险覆盖率不得低于80%

B.资本杠杆率不得低于5%

C.流动性覆盖率不得低于50%

D.净稳定资金率不得低于100%

答案：D

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司各项风险控制指标合规标准为：风险覆盖率不得低于100%，资本杠杆率不得低于8%，流动性覆盖率不得低于100%，净稳定资金率不得低于100%，因此只有D选项符合规定，本题选D。

3.根据《证券投资者适