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2026年证券从业资格考试卷二

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司自有资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展不需要经过中国证监会的批准。

B.融资融券业务的客户信用额度应当由证券公司自行决定。

C.融资融券业务的保证金比例不得低于中国证监会的规定。

D.融资融券业务的客户可以无限期使用信用额度。

4.证券公司开展证券自营业务，其自营投资决策机制应当（）。

A.由公司总经理直接负责。

B.建立健全，并经过中国证监会的批准。

C.透明化，并接受客户的监督。

D.简化流程，以提高决策效率。

5.证