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2026年证券从业《证券中介》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，这一要求主要基于哪个原则？

A.风险隔离原则

B.利益冲突原则

C.信息披露原则

D.合规经营原则

2.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险评估与控制

B.信息披露与报告

C.业务操作规范

D.客户投诉处理机制

3.证券公司从事融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

4.证券公司承销证券时，若发行人未按照发行文件的要求履行义务，承销机构应承担什么责任？

A.无责任

B.部分责任

C.主要责任

D.替代责任

5.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券在发行后出现重大问题，承销机构应如何处理？

A.不作处理

B.责令发行人整改

C.采取补救措施

D.联合监管机构处理

7.证券公司从事资产管理业务，其