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2026年证券从业证券市场基本法律法规模拟练习题及答案

单项选择题

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

2.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（）。

A.证券公司代理客户买卖证券业务

B.证券公司不赚取买卖差价

C.证券公司可以承担客户的价格风险

D.证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

答案：C

解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入，并且不承担客户的价格风险。

3.下列人员中，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

A.甲因犯罪被判处3年有期徒刑，执行完毕至今9年

B.乙净资产占实收资本的35%

C.丙或有负债达到净资产的50%

D.丁不能清偿到期债务

答案：A

解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3