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202证券投资顾问资格标准真题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.提供基于客户情况的投资建议

D.证券资产管理业务

2.根据我国《证券法》，下列关于证券投资顾问向客户提供投资建议的表述，正确的是（）。

A.可以在特定禁止时段外，向客户提供买卖具体证券名称的投资建议

B.只能在证券公司、证券登记结算机构的营业场所等特定场所提供投资建议

C.提供投资建议时，无需事先了解客户的证券投资经验、风险承受能力

D.应按照规定向客户进行风险揭示，并告知客户权利义务

3.下列关于证券投资顾问和证券分析师的区别，表述正确的是（）。

A.证券投资顾问主要提供分析预测，证券分析师主要提供投资建议

B.证券投资顾问面向特定客户，证券分析师面向不特定公众

C.证券投资顾问不需具备执业资格，证券分析师需具备执业资格

D.证券投资顾问可以代理客户操作证券账户，证券分析师不可以

4.客户适当性管理的核心在于（）。

A.确保客户资产规模达到一定标准

B