2026年证券从业《证券发行与承销》模拟卷.docVIP

2026年证券从业《证券发行与承销》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行人在发行证券时，必须遵循的基本原则是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.以上都是

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的发行推广

C.保管发行人的募集资金

D.评估发行人的财务状况

3.下列哪种证券发行方式不需要承销商承担发行风险（）。

A.包销

B.代销

C.尽职调查

D.以上都不是

4.发行人申请首次公开发行股票时，必须满足的条件不包括（）。

A.公司股本总额不少于人民币3000万元

B.最近3年净利润为正且累计超过人民币3000万元

C.没有重大违法违规行为

D.股东权益比率不低于30%

5.在股票发行定价中，采用市盈率法的主要缺点是（）。

A.计算复杂

B.容易受到市场情绪影响

C.需要大量历史数据

D.不适用于成长型公司

6.证券发行过程中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行人的股票回购机制

B.承销商的超额配售选择权

C.发行人的股权激励计划

D.发行人