中国结算登记公司笔试题.docxVIP

中国结算登记公司笔试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、综合知识

1.以下哪项不属于中国的金融监管机构？

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D.中国证券投资基金业协会

2.根据《证券法》，证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由证券公司承销。证券公司不得拒绝承销。

以下关于证券承销的说法，正确的是：

A.证券公司可以因为发行人提供的文件有疑问而拒绝承销。

B.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国广告法》的规定采用承销商誉的方式。

C.证券公司承销证券，应当对招股说明书等进行尽职调查，有合理理由认为不符合法定要求的，不得承销。

D.证券公司承销证券，无需对发行人的资格和发行条件的真实性、准确性、完整性进行核查。

3.下列关于股票与债券的说法，错误的是：

A.股票代表股东对公司的所有权，债券代表债权人向公司的债权。

B.股票投资的主要收益来源于股息和资本利得，债券投资的主要收益来源于利息。

C.股东享有公司决策参与权、收益分配权等权利，债券持有人主要享有按期收回本金和利息的权利。

D.股票和债券的风险水平通常