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2026年证券从业资格证券发行与承销卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.向投资者提供证券发行说明书

C.亲自承担证券发行的全部风险

D.组织投资者进行路演和推介

2.在证券发行过程中，首次公开发行（IPO）通常采用哪种发行方式？

A.转配股发行

B.配股发行

C.首次公开发行

D.增发发行

3.证券发行过程中，发行人需要编制的文件不包括以下哪一项？

A.发行招股说明书

B.发行募集说明书

C.发行风险说明书

D.发行财务分析报告

4.在证券承销过程中，承销商根据市场情况调整发行价格的行为称为？

A.调整发行规模

B.调整发行价格

C.调整承销方式

D.调整发行条款

5.证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括以下哪一项？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类和数量

C.发行证券的承销方式

D.发行证券的承销费用

6.在证券发行过程中，承销商需要对发行人进行尽职调查，尽职调查的主要内容包括？

A.发行人的财务状况

B.发行人的法律合