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2026年证券公司业务升级考试真题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填在题干后的括号内）

1.根据中国证券监督管理委员会的职责划分，以下哪项不属于其监管范围？（）

A.证券发行、上市、交易活动的监管

B.期货市场的日常监管

C.对基金管理公司的人事任免进行审批

D.上市公司信息披露的监管

2.注册制改革的核心要义在于强调（）

A.发行人信息披露的真实、准确、完整、及时

B.发行人提供更高的发行价格

C.交易所对发行资格进行实质性审核

D.发行人必须达到某一最低盈利水平

3.证券公司为客户提供的融资融券服务中，属于信用风险主要来源的是（）

A.客户信用评级体系不完善

B.证券公司风控系统存在漏洞

C.市场剧烈波动导致担保物价值缩水

D.客户未能及时足额支付利息

4.下列关于证券公司自营投资业务的说法，错误的是（）

A.应实行集中统一管理

B.可以利用内幕信息进行交易

C.需建立严密的风险控制体系

D.投资范围受到