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2026年最新证券从业资格专项业务模拟练习试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下每题只有一个正确答案）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益优先原则

B.客户适当性原则

C.公平原则

D.收入最大化原则

2.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当确保投资顾问人员具备相应的专业能力，取得从业资格。下列人员中，通常不可以直接担任证券投资顾问的是：

A.取得了证券投资顾问执业资格且在证券公司正式注册登记的人员

B.具有丰富投资经验但尚未取得证券投资顾问执业资格的人员

C.取得了证券投资顾问执业资格但在其他机构执业的人员（未经重新注册）

D.取得了证券投资顾问执业资格且符合相关注册条件的人员

3.客户在签署《证券投资顾问服务协议》前，证券投资顾问应当向客户充分说明协议内容，并对下列哪些风险进行特别提示？（请选择一项最全面的）

A.证券投资可能面临的市场风险

B.证券投资顾问违约风险

C.投资顾问服务费收取方式风险

D.上述所有风险，并明确告知客户其权利和义务

4.证券投资顾问在提供投资建议时，必须确保所建议的投资产品