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2026年证券从业资格考试风险管理重点解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填入括号内）

1.根据风险管理的定义，以下哪项不属于风险管理的目标？（）

A.识别和评估风险

B.控制和减缓风险

C.接受和利用风险

D.监控和报告风险

2.在风险管理的基本流程中，首先进行的环节是？（）

A.风险控制

B.风险识别

C.风险评估

D.风险监控

3.某证券公司使用内部模型法计算市场风险价值（VaR），其计算结果是基于历史数据的统计分析，这种方法属于？（）

A.定性风险管理方法

B.定量风险管理方法

C.情景分析方法

D.敏感性分析方法

4.以下哪种风险是由于交易对手无法履行合约义务而产生的？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

5.操作风险损失事件数据库的主要作用是？（）

A.计算市场风险VaR

B.跟踪市场行情变化

C.收集、分析操作风险损失事件信息

D.管理信用风险限额

6.流动性覆