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2026年证券从业《投资咨询》真题模拟

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请将正确答案代码填写在答题卡相应位置。）

1.根据我国《证券法》，证券公司可以从事的业务中不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.投资顾问业务人员不得从事的行为不包括（）。

A.向客户提供证券投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.维护客户关系，介绍证券产品

D.对客户证券交易进行监控

3.下列关于投资顾问职业道德的说法中，错误的是（）。

A.勤勉尽责，对客户负责

B.客户利益优先，禁止利益冲突

C.诚实守信，保守客户秘密

D.可根据个人判断，适当推荐与客户利益有冲突的产品

4.客户适当性管理的基本原则中，强调推荐的产品或服务应与客户的财务状况、投资经验、风险承受能力等相匹配的是（）。

A.合法合规原则

B.客户利益优先原则

C.适当性原则

D.公开透明原则

5.在进行客户风险承受能力评估时，以下哪个因素通常不被认为