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2026年证券从业资格考试模拟试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

《法律法规》

单选题

1.根据《证券法》，证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人，须经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.公司董事会

D.中国证券业协会

2.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全（）制度，防范从业人员私下接受客户委托买卖证券。

A.客户适当性管理

B.合规管理

C.风险控制

D.从业人员行为规范

3.下列属于证券公司自营业务禁止行为的是（）。

A.买卖依法发行的股票

B.假借他人名义进行证券交易

C.利用内幕信息进行交易

D.依法买卖债券

4.证券公司为客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

A.手续费

B.保证金

C.利息

D.管理费

5.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）行为。

A.买卖其他基金份额

B.承销证券

C.向基金份额持有人承诺收益

D.买卖国债

多选题

6.证券公司申请设立分支机构，应当具备的条