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基金管理公司内部风险控制制度模版

第一章总则

第一条目的与依据

为规范本公司（以下简称“公司”）基金管理业务活动，有效识别、评估、监控和管理各类风险，保障基金财产的安全、完整，维护基金份额持有人的合法权益，确保公司经营活动的合规、稳健运行，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关法律法规、监管规定和公司章程，特制定本制度。

第二条定义

本制度所称内部风险控制（以下简称“内控”），是指公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对经营管理过程中的各类风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

第三条适用范围

本制度适用于公司所有部门、全体员工以及所有与公司基金管理业务相关的活动，包括但不限于基金的募集、投资、运营、销售、信息披露、后台支持等各个环节。公司设立的各类专项资产管理计划、特定客户资产管理业务等，参照本制度执行，另有规定的除外。

第四条基本原则

公司内控工作遵循以下基本原则：

（一）全面性原则：内控覆盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内控盲区。

（二）审慎性原则：内控设计和执行以防范风险、审慎经营为出发点，充分考虑各类潜在风险。

（三）独立性原则：负责内控的部门和岗位应保持相对独立性，不受其他部门和人员的非法干预。

（四）制衡性原则：部门设置、岗位分工