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2026年证券从业者基础知识及技能试题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.下列关于我国证券交易所交易规则的表述，错误的是（）。

A.交易时间分为连续竞价和集合竞价阶段

B.涨跌幅限制为10%，ST股票为5%

C.可以通过电子化方式完成交易申报

D.可允许融资融券交易，杠杆倍数最高为2倍

3.证券公司开展资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，遵循的原则是（）。

A.风险隔离原则

B.收益最大化原则

C.客户利益优先原则

D.流动性优先原则

4.根据中国证监会规定，证券从业人员不得私下接受客户委托，代其买卖证券，该行为违反的是（）。

A.诚信义务

B.勤勉义务

C.隐私保护义务

D.信息披露义务

5.以下哪种金融工具不属于固定收益证券？（）

A.股票

B.债券

C.资产支持证券

D.可转换债券

6.证券公司设立营业部，需要符合中国证监会的相关规定，其中对营业部负责人资格的要求是（）。

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格且3年以上从业经验

C.具有基金从业资格

D.具有注册会计师资格

7.《证券法》规定，证