2026年基金从业合规风控案例试题(附答案).docx

2026年基金从业合规风控案例试题(附答案)

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

1.某公募基金管理公司的合规负责人在审查公司高管人员薪酬时，发现总经理的薪酬方案中包含了与公司长期合规风控成效挂钩的递延支付部分。根据《证券投资基金管理公司合规管理办法》，以下关于合规负责人职责及薪酬机制的表述，正确的是（）。

A.合规负责人对总经理的薪酬方案无权干涉，应由董事会薪酬委员会独立决定

B.合规负责人应当出具书面合规审查意见，且合规负责人的薪酬应当与公司长期合规风控成效挂钩

C.合规负责人只需对合规风控成效进行评估，薪酬