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内控合规与法律事务暨消费者权益保护培训考试试题及答案

一、单项选择题（共20题，每题2分，总计40分。每题只有1个正确答案，错选、不选均不得分）

1.根据《银行保险机构合规管理办法》规定，金融机构合规管理的“第一道防线”责任主体是以下哪类部门？

A.内部审计部门

B.各业务经营部门及各级分支机构

C.合规管理牵头部门

D.风险管理部门

2.按照《中华人民共和国消费者权益保护法（2013修正）》及金融监管专项规定，金融机构向消费者销售风险等级为R3的理财产品时，不得向以下哪类风险承受能力等级的客户进行主动推介？

A.C1（保守型）

B.C2（稳健型）

C.C3（平衡型）

D.