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2026年证券从业资格考试精讲知识点模拟题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于证券公司设立营业部的规定，以下说法正确的是（）。

A.营业部设立审批权属于中国证监会

B.设立营业部不需要符合区域性经济指标要求

C.营业部数量不得超过公司注册资本的10倍

D.营业部所在地的证券交易场所必须达到一定交易量

2.某投资者持有某上市公司1000股股票，该股票今日除权除息，除权价为10元，除息0.5元，则该投资者除权后的持仓价值为（）。

A.9500元

B.10000元

C.10500元

D.11000元

3.证券公司开展融资融券业务，其可从事该业务的分支机构需满足的条件不包括（）。

A.具备相应的风险控制能力

B.配备至少2名合格的风险管理人员

C.客户资产规模不低于人民币5000万元

D.遵守公司统一的业务操作流程

4.某债券的票面利率为5%，到期一次性还本，面值为100元，期限为3年，市场利率为4%，该债券的发行价格约为（）。

A.103元

B.100元

C.97元

D.95元

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请设立资产管理业务的部门，应向哪个机构提交申请？（）

A.中国证券业协会

B.中国证监会派出机构

C.证券交易所

D.地方金融监督管理局

6.某ETF基金跟踪