2026年证券从业《证券业务》试卷.docVIP

2026年证券从业《证券业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全且运行良好的内部控制机制

B.具有合格的高级管理人员和从业人员

C.具有足够的资本金

D.具有完善的业务流程和操作规范

2.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.财务顾问业务

3.证券公司设立营业部，应当符合的监管要求不包括以下哪一项？

A.具有符合要求的营业场所和设施

B.具有完善的业务管理制度和风险控制措施

C.具有足够的资本金

D.具有专业的证券从业人员

4.证券公司从事证券经纪业务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益至上原则

B.公开透明原则

C.自我约束原则

D.合法合规原则

5.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.公开公平原则

B.客户利益至上原则

C.专业审慎原则

D.自我约束原则

6.证券公司从事证券自营业务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.风险控制原则

B.公开透明