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证券从业人员资格模拟考试题（通用版）

考试说明

1.本试卷满分100分，考试时长120分钟

2.题型包含单项选择题、多项选择题、判断题、综合案例题，答题规范以现行证券行业法律法规及业务准则为准

3.所有题目均为行业高频考点，贴合从业人员日常执业考核要求

一、单项选择题（共30题，每题1分，共30分。每题只有一个正确答案）

1.根据《证券法》规定，公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）注册。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级金融监管部门

2.证券公司从事证券经纪业务，不得接受客户的（）委托，代为决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

A.书面

B.全权

C.口头

D.限时

3.证券市场诚信信息主体的诚信信息保存期限，一般失信信息保存期限为（）。

A.1年

B.3年

C.5年

D.永久

4.下列不属于证券公司自营业务禁止行为的是（）。

A.假借他人名义从事自营业务

B.使用自有资金买卖上市证券

C.操纵证券市场价格

D.内幕交易

5.投资者适当性管理中，风险承受能力最低的类别是（）。

A.C1

B.C3

C.C4

D.C5

6.证券投资咨询人员不得从事的行为是（）。

A.客观公示投资分析结论

B.向客户承诺投资收益

C.提示投资风险