证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集试卷及答案.docxVIP

证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当（）。

A.向客户承诺最低收益

B.与客户签订《证券投资顾问服务合同》

C.替客户作出投资决策

D.保证投资建议的收益性

2.客户风险承受能力评估问卷中，不属于核心评估要素的是（）。

A.投资目标

B.财务状况

C.教育背景

D.投资经验

3.下列关于证券投资顾问与证券投资咨询业务区别的说法，正确的是（）。

A.证券投资顾问可代客理财，证券投资咨询不可

B.证券投资咨询需签订服务合同，证券投资顾问无需

C.证券投资顾问侧重提供具体投资建议，证券投资咨询侧重分析市场趋势

D.两者均需向协会执业登记

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，产品风险等级中，风险最高的是（）。

A.R1级（低风险）

B.R3级（中风险）

C.R5级（高风险）

D.R4级（中高风险）

5.证券投资顾问在为客户提供资产配置建议时，不需要考虑的因素是（）。