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2026年合同履约风险排查整改报告

一、排查工作总体情况

本次合同履约风险排查是公司年度合规管理计划中的专项任务，目的是在合同集中续签与年度供应商更新前的窗口期内，系统识别履约环节的薄弱点，为管理层提供决策依据。排查范围为2024年1月1日至2025年12月31日期间存续及已履行完毕的全部合同共计1,437份，覆盖采购、销售、工程、租赁、服务、技术合作六大类，涉及合同金额累计约8.6亿元。

排查工作自2026年1月5日启动，至2026年2月28日结束，历时55天，分为四个阶段：

1.自查阶段（1月5日至1月20日）：各业务部门对照《合同履约风险自查表》（附件二）逐项自查，提交自查记录表。

2.专项核查阶段（1月21日至2月10日）：法务部与审计部联合组成3个核查小组，按合同金额分层抽核——金额100万元以上合同抽核比例100%，50万至100万元抽核比例不低于60%，50万元以下按20%随机抽核，累计抽核合同461份。抽核发现与部门自查结果不一致的偏差项，全部记录在案并作为后续整改对照依据。

3.风险评估阶段（2月11日至2月20日）：根据核查结果，按发生概率与影响程度双维度对问题定性定级。

4.整改方案编制阶段（2月21日至2月28日）：针对排查发现的问题逐项制定整改措施，明确责任主体、完成时限和验收标准。

排查中共发现各类履约风险隐患217项，其中重大风险13项、较大风