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2026年证券行业专业人员水平评价测试投资银行业务章节练习题

（考试时长：90分钟满分：100分）

一、单项选择题（第1-30题，每题1分，共30分）

1.证券发行实行核准制时，发行审核的核心是（）。

A.实质性审查发行人等条件

B.只备案

C.只需披露

D.仅交易所注册

2.首次公开发行股票招股说明书应（）。

A.真实准确完整披露与投资决策相关信息

B.只披露盈利

C.省略风险

D.夸大业绩

3.股票公开发行前通常需要（）。

A.尽职调查并完成申报审核

B.直接减持

C.随意定价

D.仅口头承诺

4.证券承销方式中包销的特点是（）。

A.券商承担发行失败风险包销证券

B.不承担任何风险

C.只代销

D.只营销

5.保荐机构的职责是（）。

A.辅导并对发行真实性审慎核查

B.只收取费用

C.代签名盖章

D.只管价格

6.证券公司发行证券时定价的主要依据是（）。

A.公司价值与市场状况综合询价

B.随意定价

C.只看资产规模

D.照同行抄收

7.上市公司重大资产重组一般需（）。

A.履行决议、核查、披露并报监管审核

B.董事会一言堂

C.私下操作

D.只发公告

8.定向增发（非公开发行）的对象通常限定为（）。

A.特定合格投资者且数量受限

B.任意散户

C.不特定公众

D.全部股东

9.转债兼具的特征是（）。

A.债券与潜在股权的双重属性

B.纯