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金融机构内部审计师审计方法与实施效果评估表

评估项目

评估要素

权重

分值

具体内容

自评分

上级领导考评分

合计平均

审计方法掌握与应用

审计程序合规性

25%

5

评估审计师在执行审计程序过程中，对相关法规和程序的遵守程度，包括审计计划的制定、审计程序的执行等。

审计方法掌握与应用

审计工具与技术应用

25%

5

评估审计师在审计过程中，对各类审计工具与技术的掌握程度和应用能力。

审计方法掌握与应用

审计证据收集与评价

25%

5

评估审计师在收集和评价审计证据方面的能力，包括证据的完整性和相关性。

审计方法掌握与应用

审计报告撰写质量

25%

5

评估审计师撰写审计报告的质量，包括报告的结构、逻辑、语言表达等。

审计方法掌握与应用

审计建议的合理性

25%

5

评估审计师提出的审计建议的合理性和可操作性，对改进内部控制和风险管理的效果。

审计实施效果

审计发现问题数量

25%

5

评估审计实施过程中发现问题的数量和质量。

审计实施效果

问题解决效率

25%

5

评估审计师提出的问题解决方案的实施效果和效率。

审计实施效果

风险控制效果

25%

5

评估审计对风险控制的影响，包括风险识别、评估和控制的全面性。

审计实施效果

内部控制改进效果

25%

5

评估审计对内部控制改进的贡献，包括内部控制的有效性和合规性。

审计实施效果

审计报告影响

25%

5

评估审