2026年证券从业资格证考试证券发行与承销真题.docVIP

2026年证券从业资格证考试证券发行与承销真题

一、单选题（每题1分，共30分）

1.首次公开发行股票并上市的发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

2.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

A.最近半年

B.最近1年

C.最近2年

D.最近3年

3.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

4.预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。

A.价格信息

B.数量信息

C.发行方式信息

D.发行时间信息

5.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（）以上股权的股东名单及其简要情况。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

6.上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.上市公司非公开发行股票，发行对象不超过（）名。

A.10

B.20

C.30

D.50

8.发行