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2026证券投顾基础单套备考试试卷考点预测

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券投资顾问业务管理的根本目标是（）。

A.促进证券市场繁荣

B.维护投资者合法权益

C.提高证券公司盈利能力

D.规范证券公司经营行为

2.下列关于证券投资顾问的说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问可以根据客户情况提供适当的投资建议

B.证券投资顾问可以代客户做出投资决策

C.证券投资顾问服务对象仅限于证券公司客户

D.证券投资顾问需遵循合法合规、客户适当性原则

3.证券公司从事证券投资顾问业务，必须经过（）批准。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

4.投资者适当性管理中，了解投资者风险承受能力的方法不包括（）。

A.客户问卷评估

B.金融机构客户画像

C.投资经历访谈

D.客户资产规模分析

5.下列不属于《证券法》修订后新增的禁止性行为的是（）。

A.未经客户同