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2026年证券从业资格考试证券法律法规模拟试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共60题）

1.根据《证券法》，下列关于证券交易场所的表述，正确的是？

A.证券交易场所自身的设备、设施或者发行的证券有价证券的，其性质和交易行为不受本法规定

B.证券在证券交易场所上市交易，应当采用公开的集中交易方式

C.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的规定，制作、保存、保管和交付证券交易记录

D.证券交易场所可以与证券公司约定，对证券公司证券交易行为采取限制措施

2.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当由证券公司承销。

下列关于证券公司承销证券的表述，正确的是？

A.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国公司法》的规定采用包销或者代销方式

B.证券公司包销证券的，应当依照包销合同约定的价格将证券销售给投资者

C.证券公司代销证券的，应当依照代销合同约定的价格将证券销售给投资者

D.证券公司包销或者代销证券的，应当依照包销或者代销合同约定的数额销售证券

3.发行人申请首次公开发行股票的，应当符合下列条