2026年证券从业资格考试发行与承销试卷.docxVIP

PAGE/NUMPAGES

2026年证券从业资格考试发行与承销试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共70分）

1.根据中国证监会相关规定，证券公司从事证券发行与承销业务，必须获得相应的（）资格。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.资产管理

2.我国证券发行制度从核准制向注册制改革的核心目标是（）。

A.强化发行人的信息披露责任

B.提高行政审批效率

C.限制发行规模

D.降低市场准入门槛

3.首次公开发行股票的询价过程中，初步询价阶段确定的是（）。

A.最终发行价格

B.发行价格区间

C.超额配售额度

D.股票市盈率

4.发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润应为正数，且净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据，这是对发行人（）的基本要求。

A.盈利能力

B.偿债能力

C.营运能力

D.发展潜力

5.在首次公开发行股票的估值定价中，市盈率法主要适用于（）类型公司的估值。

A.处于成熟期、盈利