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2026年证券行业证券公司业务合规测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.下列哪项行为不属于《证券法》规定的禁止的交易行为？

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.欺诈客户

D.在禁止的时间段内进行证券交易

2.根据中国证监会的相关规定，证券公司从事资产管理业务，其投资人员不得少于多少人？

A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

3.证券公司在办理客户开立证券账户时，按照规定需要向中国证券登记结算有限责任公司登记客户身份信息，这主要体现了证券公司合规管理的哪个方面？

A.风险评估

B.反洗钱

C.内部控制

D.信息披露

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、财产状况、证券投资经验和风险偏好，并进行适当性匹配，这是哪个方面的要求？

A.客户准入

B.信用评估

C.适当性管理

D.交易监控

5.证券公司承销证券，应当保证向投资者提供的证券发行文件真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这主要遵循了证券发行信息