2026年特许金融分析师LevelⅠ道德与职业行为标准重难点专项刷题卷.docxVIP

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一、单选题

（共60题，每题0.5分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

某CFA持证人担任投资顾问期间，发现其所在机构存在一项可能误导客户的营销宣传材料。根据CFA协会《职业道德准则》中“对专业市场的责任”，该持证人首先应采取的行动是（）

A.立即向监管机构举报该材料内容

B.向合规部门或主管书面报告该问题

C.自行修改宣传材料后继续使用

D.在社交媒体上匿名披露该不当行为

投资经理王某在未获得客户事先书面同意的情况下，将客户账户中的证券用于借出以获取额外收益，并将收益全部归入公司账户。王某的行为最可能违反《准则》中的哪一项？（）

A.忠诚、谨慎和Care

B.交易优先顺序

C.与客户沟通

D.保密的保留

分析师李某在撰写研报前，私下将其核心结论告知其配偶，并建议配偶在报告公开发布前买入相关股票。李某的行为违反了（）

A.仅违反重大非公开信息条款

B.仅违反交易优先顺序条款

C.同时违反重大非公开信息和交易优先顺序条款

D.未违反任何条款，因为研报尚未公开发布

关于CFA协会《职业道德准则》中“对客户的义务”，以下表述正确的是（）

A.投资经理可以将适合其他类似客户的建议直接适用于所有客户，无需区分

B.在为客户执行交易时，若多个客户同时下单，应优先处理关系更紧密的客户订单

C.投资经理应公平对待所有客户，在投资机会分配上