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202证券投资顾问业务标准预测试卷模拟考试

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共50分）

1.证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，为客户提供（）等投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并收取服务费用的活动。

A.理财规划

B.投资分析

C.投资建议

D.资产管理

2.根据中国证监会相关规定，证券投资顾问不得对具体的证券类投资产品做出（）。

A.价值判断

B.投资建议

C.收益预测

D.风险评价

3.下列关于证券投资顾问执业资格管理的说法，正确的是（）。

A.任何持有证券从业资格的人都可从事证券投资顾问业务

B.取得证券投资顾问执业资格即意味着可以执业

C.证券投资顾问必须通过专项业务考试并注册登记

D.执业资格有效期三年，到期后自动续期

4.证券投资顾问在提供投资建议前，必须首先了解客户的（）。

A.交易经验

B.身份信息

C.财务状况

D.性别年龄

5.客户的风险承受能力评估结果通常分为（）等级。

A.三