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2026年证券投资顾问专业知识测试题集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的基本原则是？

A.最高利益原则

B.客户利益优先原则

C.风险揭示优先原则

D.收入最大化原则

2.某客户风险承受能力为“稳健型”，其投资组合中应优先配置的资产类别是？

A.股票

B.权证

C.货币市场基金

D.可转债

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券投资顾问从事业务活动，不得与客户约定？

A.分红比例

B.业绩报酬

C.亏损分担

D.风险控制措施

4.某证券投资顾问在为客户制定投资计划时，发现客户持有某股票已超过5年，且市盈率高于行业平均水平，应建议客户采取的操作是？

A.立即卖出

B.持续持有并观察

C.加大买入力度

D.减持部分仓位

5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列哪项不属于投资者风险承受能力评估的内容？

A.投资经验

B.财务状况

C.交易频率

D.政治面貌

6.某客户投资期限为3年，流动性需求较高，证券投资顾问推荐的产品是？

A.5年期定期存款

B.股票型基金

C.财政票据

D.融资融券

7.证券投资顾问在提供投资建议前，必须向客户履行的是？

A.收入说明义务

B.风险