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证券期货基金业从业人员考试试题及答案

一、选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不是证券公司应当遵守的基本原则？

A.公平竞争

B.诚实守信

C.自律管理

D.强制交易

答案：D

解析：证券公司应当遵守公平竞争、诚实守信、自律管理等基本原则，强制交易违反了公平竞争的原则。

2.以下哪个不属于基金销售环节的禁止行为？

A.虚假宣传

B.挪用基金份额

C.未按规定披露信息

D.基金销售人员的薪酬与基金销售业绩挂钩

答案：D

解析：基金销售环节的禁止行为包括虚假宣传、挪用基金份额、未按规定披露信息等，而基金销售人员的薪酬与基金销售业绩挂钩并不违反规定。

3.以下哪个不属于期货市场的功能？

A.价格发现

B.风险管理

C.投资增值

D.促进实体经济发展

答案：C

解析：期货市场的功能包括价格发现、风险管理、促进实体经济发展等，投资增值并非其主要功能。

4.以下哪个不是证券公司开展股票发行与承销业务的必备条件？

A.具备健全的组织机构和完善的内部管理制度

B.具备良好的社会信誉和业绩记录

C.具备一定的客户资源

D.具备与股票发行与承销业务相关的专业人员

答案：C

解析：证券公司开展股票发行与承销业务的必备条件包括具备健全的组织机构和完善的内部管理制度、良好的社会信誉和业绩记录、与股票发行与承销业务相关的专业人员等。

5.以下哪