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外包管理及考核办法

为进一步规范公司外包项目全流程管控，明确外包服务准入、运营、考核、退出全链路标准，防范外包合规风险、数据安全风险与运营风险，保障外包服务质量匹配公司业务发展需求，本办法覆盖公司所有非核心业务板块的外包合作，含括业务流程外包（BPO）、信息技术外包（ITO）、知识流程外包（KPO）、后勤运营服务外包四大类，所有涉及外包服务商遴选、人员进场、日常管控、考核结算、履约退出全流程动作均需严格遵照本办法执行。权责划分层面，公司外包管理委员会作为最高决策机构，由运营部、合规部、风控部、财务部、业务需求部门指派专职人员组成，统一负责外包项目的立项审批、服务商资质终审、考核结果复核，禁止任何业务部门未经外包管理委员会审批私自对接外包资源、私自引入外包人员，违者对部门负责人记过一次，扣除当季度20%绩效，造成损失的额外承担对应追责责任。

外包准入全流程管控规则

外包准入分为服务商准入与外包人员准入两个独立核验模块，所有环节核验记录统一归档至外包管理委员会信息库，留存周期不低于5年。

服务商准入环节设置三层核验机制，第一层为基础资质门槛核验：从事金融、政务、医疗等涉敏感领域外包的服务商，注册资本不得低于500万元，近3年同类项目履约完成率100%，无重大合规处罚记录、无司法涉诉执行记录、无失信被执行人登记信息；从事通用类业务外包的服务商注册资本不得低于200万元，近3年同类项目履约