国内500强客户管理制度.doc

客户管理制度

一、接待制度：

客户开户接待制度：

1、散户投资者（资产总量50万元以下的客户）开户接待程序：

（1）开户工作人员须热情、认真为其办理开户手续，并请客户详细填写联系地址、邮编、电话号码等相关各项栏目，并赠送客户精美小礼品。

（2）开户完毕后，开户工作人员指引客户到交易大厅值班经理处，由值班经理，负责为客户介绍营业部服务内容、交易制度等并指导客户使用本部的柜台委托、刷卡自助委托、电话委托等委托方式。

2、中户投资者（资产总量在50万元——150万元的客户）开户接待程序：

（1）中户管理人员指导客户填写开户资料，协助客户办理开户手续，并为客户安排位置，赠送其精美礼品。

（2）开户完毕后，中户管理人员应建立客户详细档案，存档备查。

（3）中户管理人员向客户演示嵌入委托、电话委托等委托方式，指导客户了解熟悉本部的各种交易规则，详细介绍本部的各项服务措施，并发放使用手册。

（4）在客户开户后的10个交易日内，中户管理人员须加强跟踪服务，指导客户了解和掌握证券市场最基本的分析方法、分析技能，培养客户理性的投资理念。

（5）中户管理人员在客户开户后15天以内应了解客户选择本部的原因或理由，了解客户对本部的印象及感觉，征询客户意见或建议，并编制客户信息汇报表上交营业部总经理。

3、大户投资者1（资产总量150万元——300万元的客户）开户接待程序：