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202证券投资顾问业务标准预测试卷真题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得损害客户利益，此原则主要体现了证券投资顾问业务的（）。

A.盈利性原则

B.合规性原则

C.客户利益优先原则

D.公开透明原则

2.下列关于证券投资顾问和证券分析师职责划分的说法中，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以提供证券研究报告，而证券分析师不可以提供投资建议

B.证券分析师侧重提供投资建议，而证券投资顾问侧重提供证券研究报告

C.证券投资顾问基于客户目标提供个性化建议，证券分析师基于市场提供分析报告

D.两种角色在提供投资建议和证券研究报告方面没有本质区别

3.《证券投资顾问业务管理办法》规定，证券公司、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，必须获得相应的（）。

A.营业执照

B.业务资格

C.资质认证

D.许可证明

4.客户适当性管理是证券投资顾问业务合规的核心环节，以下不属于客户信息收集内容的是（）。

A.客户的财务状况

B.客户的风险承受能力

C.客户的投资经验

D.客户的亲属投资