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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》真题精讲

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填在题干后的括号内）

1.证券公司发布证券研究报告业务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.公开原则

B.公正原则

C.客观原则

D.自主经营原则

2.根据规定，证券公司应当设立独立的合规管理部门，该部门对发布证券研究报告业务的合规管理承担什么职责？

A.直接负责研究报告的撰写

B.负责对研究部门进行合规审查和监督

C.负责组织对研究人员的合规培训

D.负责最终确定研究报告的内容

3.证券公司发布证券研究报告，应当向投资者充分披露哪些信息？（请选择全部正确选项）

A.发布对象

B.研究方法

C.报告摘要及主要观点

D.发布时间

4.下列关于证券研究报告制作流程的说法，错误的是？

A.研究人员应当独立完成分析判断，不受他人不当干预

B.研究部门负责人对研究报告的内容质量负主要责任

C.研究报告在发布前应当经过合规部门审查

D.可以在研究报告发布后，再补充进行必要的合规性审查

5.