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2026年证券从业资格《证券公司风险识别》考试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列各题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入题号后括号内）

1.风险管理的基本流程通常不包括以下哪个环节？

A.风险识别

B.风险计量

C.风险应对

D.风险评估

2.某证券公司交易员利用内幕信息进行交易，这种行为主要引发的风险是？

A.操作风险

B.法律合规风险

C.市场风险

D.信用风险

3.下列哪项不属于操作风险的主要类别？

A.内部欺诈

B.外部欺诈

C.市场价格波动

D.系统失灵

4.在风险管理中，用于识别潜在风险因素、风险事件及其原因和后果的系统化使用的方法称为？

A.风险矩阵

B.风险清单法

C.敏感性分析

D.压力测试

5.因证券公司无法满足短期债务需求或履行其他义务而导致损失的风险是？

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.法律合规风险

6.证券公司在自营投资过程中，由于市场价格上涨或下跌导致投资损失的风险主要是？

A.信用风险

B.