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2026证券投资顾问业务考试冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问依据投资顾问服务协议，向客户提供证券投资建议，其根本目的是（）。

A.促使其客户购买指定证券

B.赚取客户的投资顾问服务费

C.帮助客户做出独立的投资决策，实现客户利益

D.降低客户的投资风险

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券投资顾问业务，必须按照规定对客户进行分类，了解客户的（），并制定相应的投资建议方案。

A.年龄和职业

B.收入水平和资产状况

C.风险承受能力

D.投资偏好和交易经验

3.下列关于证券投资顾问与证券经纪业务营销人员行为的说法中，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以接受证券公司或者委托人的委托，代理客户进行证券买卖

B.证券投资顾问可以在营业场所之外的地方公开招揽客户

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循客户利益优先原则

D.证券经纪业务营销人员可以为获取佣金而诱导客户购买不适合的产品

4.客户适当性管理中，“了解客户”的核心是全面、准确地评估客户的（）。

A.证券投资经验

B.证券投资知识水平