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2026年证券从业资格《证券公司内部控制手册》模拟卷.docx

2026年证券从业资格《证券公司内部控制手册》模拟卷.docx

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    2026年证券从业资格《证券公司内部控制手册》模拟卷

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

    1.证券公司内部控制的核心目标是（）。

    A.提高市场占有率

    B.实现最大利润

    C.保障公司资产安全，规范经营行为，防范风险，促进公司健康发展

    D.增加员工福利

    2.根据COSO框架，构成证券公司内部控制环境要素的是（）。

    A.风险评估过程

    B.信息系统

    C.对董事会和高级管理层的诚信和道德价值观

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