2026年证券从业资格《证券法律法规》重点难点.docxVIP

PAGE/NUMPAGES

2026年证券从业资格《证券法律法规》重点难点

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内。）

1.根据我国《证券法》，证券发行注册制的核心要义在于（）。

A.发行人自主决定是否发行

B.证监会实质审查发行人的发行资格

C.发行人以充分披露信息为基础，由市场投资者作出价值判断

D.发行人需满足所有硬性条件才能发行

2.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务，其净资本水平应当符合规定标准，该标准旨在（）。

A.保障客户资产安全

B.提高公司盈利能力

C.控制公司经营风险

D.促进公司业务多元化

3.某上市公司董事因持有公司发行在外的有表决权股份达到5%，其买卖该公司股票的行为属于（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.投机行为

D.正常的短线交易

4.下列关于证券公司融资融券业务风险的表述，正确的是（）。

A.主要风险仅限于客户的信用风险

B.证券公司无需承担任何担保责任

C.源于客户融资买入或融券卖出行为的市场风险是主要风险之一

D.业务