2025证券从业投资银行业务练习题实用版.pdfVIP

2025年证券从业资格考试投资银行业务练习

题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

备的条件之一是净资本不低于人民币亿元选项ACD为从事相关业务所需具备的基本要求或条件但不是证券法明确规定的最低净资本额C解析依据证券法第三十四条规定发行人申请首次公开发行股票其最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币亿元A解析可比公司

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入题

干括号内）

1.根据中国证券监督管理委员会的职责，以下哪项不属于其监管范围？（）

A.依法对证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算机

构进行监督管理

B.指导和监督基金业协会的活动

C.负责管理和运营国家外汇储备

业务操作控制规范流程等多个方面ABCD解析证券公司合规管理的原则包括合法合规遵守法律法规内部控制建立健全内控体系客户上维护客户合法权益审慎经营防范风险ABCD解析投资银行业务中常见的法律风险包括违反证券发行上市规定违反信息披露规定内幕交易操