2026年证券从业资格真题试卷及备考资料下载.docxVIP

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2026年证券从业资格真题试卷及备考资料下载

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当依照《中华人民共和国证券法》的规定聘请证券公司承销。这体现了证券承销的（）原则。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

2.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国公司法》的规定采用包销或者代销方式。包销是指证券公司承诺买入发行人不售出的证券，代销是指证券公司代理发行人销售证券，发行人按照约定承担证券未售出的风险。下列关于包销和代销的说法中，正确的是（）。

A.包销和代销都要求证券公司承担全部销售风险

B.包销模式下，如果最终未能全部售出，剩余部分由证券公司按发行价买下

C.代销模式下，证券公司赚取固定的佣金收入，不承担销售风险

D.包销通常比代销成本更低，因为承销商承担了更多风险

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用证券账户内的证券进行监控，客户信