2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》核心考点汇总.docxVIP

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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》核心考点汇总

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案）

1.从事发布证券研究报告业务，应当遵循的原则不包括：

A.客观公正原则

B.勤勉尽责原则

C.公平竞争原则

D.趋利性原则

2.证券公司从事发布证券研究报告业务，应当设立独立的部门，该部门应当符合下列要求，其中错误的是：

A.具有足够数量的qualifiedresearchanalysts

B.具有完善的研究流程和内部控制制度

C.与证券公司投资银行部门直接隶属于同一负责人

D.具有独立的办公场所和必要的设备

3.下列关于发布证券研究报告业务内部控制要求的说法，错误的是：

A.应当建立健全研究报告质量控制制度

B.应当建立健全研究报告合规审查制度

C.研究报告发布前，无需经过合规部门审查

D.应当对参与研究的人员进行合规培训

4.证券公司应当建立健全利益冲突管理机制，下列不属于利益冲突管理机制主要内容的是：

A.利益冲突的识别

B.利益冲突的评估

C.利益冲突的记录

D.利益冲突的消除

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