2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以依法发行证券

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.注册制取代了审批制，无需任何审核

D.注册制强调发行人的持续信息披露义务

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推介

C.保障发行证券的顺利流通

D.负责发行后的证券登记托管

3.下列哪种证券发行方式属于定向发行（）。

A.公开募集发行

B.向特定投资者发行

C.超额配售权发行

D.网上累计投标询价发行

4.证券发行过程中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行人在市场波动时可以超额发行

B.承销商可以超额配售证券

C.发行价格可以动态调整

D.发行费用可以分期支付

5.证券发行中的“发行折价”是指（）。

A.发行价格高于市场预期

B.发行价格低于票面价值

C.发行价格高于承销商预期

D.发行价格低于发行成本

6.证券发行过程中，发行人需要披露的“发行人基本情况”不包括（）。

A