法规合规性检查清单实用版.pdfVIP

法规合规性检查清单

生的原因可能造成的影响以及问题的严重程度为制定整改措施提供依据对于重合规问题是否成立专门的整改小组深入调查问题根源提出切实可行的整改方案整改执行与跟踪确保整改措施得到有效执行明确整改责任部门和责任人规定整改期限定期对整改情况进行跟踪检查例如

一、法律法规遵循情况

（一）企业经营相关法规

1、营业执照与经营许可

检查营业执照是否在有效期内，经营范围有无超出核准范围。例如，

一家餐饮企业，若其营业执照经营范围仅为中餐服务，却开展西餐业

务，那就属于超范围经营。

核实各类经营许可证是否齐全且有效。像食品经营企业，要查看食

品经营许可证是否按时年检，许可证上的经营项目与实际经营是否相

符，比如是否涵盖了销售预包装食品、散装食品等相应类别。

会的召集程序表决方式是否按照章程规定执行董事会的决策是否符合公司章程赋予的权限范围查看公司章程的修改是否履行了法定程序是否经过股东会或者股东大会的决议决议的程序和内容是否合法有效修改后的章程是否及时向登记机关办理变更登记内部决策程序审查重大

2、劳动法律法规

审查劳动合同的签订情况。是否与所有员工签订了书面劳动合同，

合同内容是否符合法律规定，